為進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳積極探索包容審慎和柔性執(zhí)法方式，相繼出臺《廣西壯族自治區(qū)環(huán)境行政處罰自由裁量規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則(2020版)》)《自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳印發(fā)關(guān)于規(guī)范生態(tài)環(huán)境違法行為免予處罰有關(guān)事項的通知》(以下簡稱《通知》)和《廣西壯族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量規(guī)則(2023版)》(以下簡稱《規(guī)則(2023版)》)，明確13種不予行政處罰、24種初次違法可以不予行政處罰的情形。各市生態(tài)環(huán)境局通過采用宣傳教育、幫扶指導(dǎo)等方式，辦理了一批輕微違法行為不予行政處罰的案件。2021年至2023年9月15日，全區(qū)生態(tài)環(huán)境部門共辦理輕微違法行為不予行政處罰案件189件，不予行政處罰金額4400多萬元，實實在在幫助經(jīng)營主體紓困解難，有效保護(hù)和激發(fā)市場活力。

為發(fā)揮典型案例示范引導(dǎo)作用，自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳梳理公布4起輕微違法不予行政處罰典型案例，并對辦理相關(guān)案件的梧州、欽州、來賓、桂林市生態(tài)環(huán)境局提出表揚(yáng)。

此次發(fā)布的典型案例包括：

案件1：梧州市某磚廠未按排污許可證要求開展自行監(jiān)測案

一、案情簡介

2023年3月9日，梧州市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對梧州市某磚廠進(jìn)行日常檢查。查閱排污許可證發(fā)現(xiàn)，排污許可證要求該磚廠對其有組織排放廢氣每半年開展自行監(jiān)測一次。經(jīng)查，該磚廠自2020年5月申領(lǐng)排污許可證以來，僅在2022年開展2次自行監(jiān)測，未按排污許可證要求開展至少5次自行監(jiān)測。

二、查處情況

該磚廠上述未按排污許可證要求開展自行監(jiān)測的行為違反了《排污許可管理條例》第十九條“排污單位應(yīng)當(dāng)按照排污許可證規(guī)定和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，依法開展自行監(jiān)測，并保存原始監(jiān)測記錄。原始監(jiān)測記錄保存期限不得少于5年”的規(guī)定。依據(jù)《排污許可管理條例》第三十六條第五項：“違反本條例規(guī)定，排污單位有下列行為之一的，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處2萬元以上20萬元以下的罰款;拒不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整治：(五)未按照排污許可證規(guī)定制定自行監(jiān)測方案并開展自行監(jiān)測”和《規(guī)則(2020版)》的規(guī)定，2023年6月6日，梧州市生態(tài)環(huán)境局對該磚廠下達(dá)《行政處罰事先告知書》，擬對其處以罰款92326元。該磚廠提出陳述申辯：受疫情影響，2020年5月至2022年12月期間未能正常生產(chǎn)，2021年有近一半時間都處于停產(chǎn)狀態(tài)，因此僅開展一次自行監(jiān)測，2022年至2023年上半年均已按照排污許可證要求每半年開展一次自行監(jiān)測，并補(bǔ)充提供2021年自行監(jiān)測報告1份、2023年自行監(jiān)測報告1份等材料。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第二款“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”的規(guī)定，經(jīng)集體討論，2023年6月28日，梧州市生態(tài)環(huán)境局對該磚廠下達(dá)不予行政處罰決定書。

三、啟示意義

(一)排污許可證是排污單位合法排污的“身份證”，排污單位取得排污許可證后，必須持證生產(chǎn)、按證排污，嚴(yán)格執(zhí)行排污許可證相關(guān)管理要求。

(二)本案中，該磚廠雖存在未按排污許可證規(guī)定開展自行監(jiān)測的行為，但疫情屬于不可抗力因素，主觀上無過錯。本案充分考慮企業(yè)實際情況，經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實后，對符合不予行政處罰規(guī)定的，經(jīng)過集體討論依法不予行政處罰。

案件2：欽州市某養(yǎng)殖專業(yè)合作社未依法進(jìn)行排污許可登記案

一、案情簡介

2022年4月20日，欽州市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對某養(yǎng)殖專業(yè)合作社進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)該合作社飼養(yǎng)生豬約1800頭，配套建設(shè)的治污設(shè)施正常運(yùn)行，但未依據(jù)《排污許可管理條例》第二十四條第一款規(guī)定的“污染物產(chǎn)生量、排放量和對環(huán)境的影響程度都很小的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)填報排污登記表，不需要申請取得排污許可證”和第三款“需要填報排污登記表的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)在全國排污許可證管理信息平臺上填報基本信息、污染物排放去向、執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)以及采取的污染防治措施等信息;填報的信息發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變動之日起20日內(nèi)進(jìn)行變更填報”及《固定污染源排污許可分類管理名錄(2019版)》“一、畜牧業(yè)03”的規(guī)定，在全國排污許可證管理信息平臺填報排污登記表。

二、查處情況

該合作社上述未依法在全國排污許可證管理信息平臺上填報排污登記表的行為違反了《排污許可管理條例》第二十四條第一款、第三款的規(guī)定，2022年4月25日，欽州市生態(tài)環(huán)境局對該合作社下達(dá)《責(zé)令改正違法行為決定書》，責(zé)令該合作社改正違法行為。經(jīng)核實，當(dāng)日該合作社已在全國排污許可證管理信息平臺填報排污登記表，符合《規(guī)則(2020版)》第八條第一項“有下列情形之一，當(dāng)事人及時主動消除環(huán)境影響且環(huán)境影響輕微的，由當(dāng)事人提供相應(yīng)材料，經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核實后可以免予處罰：(一)建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項目環(huán)境影響登記表、排污許可證登記，在發(fā)現(xiàn)后5個工作日內(nèi)改正的”的規(guī)定，5月25日，欽州市生態(tài)環(huán)境局對該合作社未依法進(jìn)行排污許可登記的違法行為作出不予行政處罰的決定。

三、啟示意義

根據(jù)廣西實際，《規(guī)則(2023版)》沿用《規(guī)則(2020版)》關(guān)于“建設(shè)單位未依法備案建設(shè)項目環(huán)境影響登記表、排污許可證登記，在發(fā)現(xiàn)后5個工作日內(nèi)改正的”的規(guī)定，引導(dǎo)企業(yè)主動守法經(jīng)營，有助于發(fā)揮企業(yè)在生態(tài)環(huán)境治理中的主體作用。

案件3：廣西某新能源有限公司非法轉(zhuǎn)移危險廢物案

一、案情簡介

2022年8月8日，來賓市生態(tài)環(huán)境局接群眾舉報“有人在來賓市興賓區(qū)金海公園康寧寺附近非法收購廢舊鉛蓄電池”。來賓市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員立即趕赴現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)一輛車牌為桂K****F的藍(lán)色重汽華沃牌小型貨車內(nèi)裝載176個不同品牌的廢舊鉛蓄電池(司機(jī)為孫某華)。貨車上的廢舊鉛蓄電池屬于《國家危險廢物名錄》(2021年版)危險廢物(廢物類別：HW31-含鉛廢物，廢物代碼：900-052-31)。經(jīng)查，該貨車屬于廣西某新能源有限公司，該公司業(yè)務(wù)員孫某華、龍某飛兩人持廣西某新能源有限公司營業(yè)執(zhí)照及危險廢物經(jīng)營許可證(許可范圍為收集、貯存危險廢物)復(fù)印件以及業(yè)務(wù)員委托書，至來賓市興賓區(qū)某電瓶超市收購廢舊鉛蓄電池176個，支付貨款2.17萬元，正計劃將電池轉(zhuǎn)移至該公司(位于南寧市)貯存。孫某華、龍某飛現(xiàn)場提供了蓋有該公司公章的社會源危險廢物轉(zhuǎn)移交接單，但未能提供危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。

二、查處情況

依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第二十七條第一項：“有下列情形之一，生態(tài)環(huán)境主管部門和其他負(fù)有固體廢物污染環(huán)境防治監(jiān)督管理職責(zé)的部門，可以對違法收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置的固體廢物及設(shè)施、設(shè)備、場所、工具、物品予以查封、扣押：(一)可能造成證據(jù)滅失、被隱匿或者非法轉(zhuǎn)移的”的規(guī)定，來賓市生態(tài)環(huán)境局于當(dāng)日對該公司非法收集的176個廢舊鉛蓄電池進(jìn)行扣押，將涉案物品扣押在A公司廠房內(nèi)。

同時，該公司上述未能提供危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單的行為違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第八十二條第一款“轉(zhuǎn)移危險廢物的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險廢物電子或者紙質(zhì)轉(zhuǎn)移聯(lián)單”的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十二條第五項“違反本法規(guī)定，有下列行為之一，由生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處以罰款，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，可以責(zé)令停業(yè)或者關(guān)閉：(五)未按照國家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)移危險廢物的;有前款第一項、第二項、第五項、第六項、第七項、第八項、第九項、第十二項、第十三項行為之一，處十萬元以上一百萬元以下的罰款;有前款第三項、第四項、第十項、第十一項行為之一，處所需處置費(fèi)用三倍以上五倍以下的罰款，所需處置費(fèi)用不足二十萬元的，按二十萬元計算”的規(guī)定，來賓市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)對其進(jìn)行行政處罰。8月9日，該公司向來賓市生態(tài)環(huán)境局提交《生態(tài)環(huán)境違法行為免于處罰改正承諾書》和《轉(zhuǎn)移申請》，承諾改正違法行為，并申請將被扣押的危險廢物交給B公司處理。8月15日，來賓市生態(tài)環(huán)境局依法下達(dá)解除扣押決定書。8月16日，該公司在“來賓市固管中心”官方微信公眾號的“經(jīng)營單位危廢管理系統(tǒng)”中填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單后，領(lǐng)取被扣押物品，并將該批次危險廢物轉(zhuǎn)移到B公司處置。

鑒于該違法行為未造成危害后果，根據(jù)《危險廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》第二十九條第三款“違反本辦法規(guī)定，未規(guī)范填寫、運(yùn)行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，及時改正，且沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰;主動消除或者減輕危害后果的，生態(tài)環(huán)境主管部門可以依法從輕或者減輕行政處罰”的規(guī)定，來賓市生態(tài)環(huán)境局決定對該公司非法轉(zhuǎn)移廢舊鉛蓄電池的違法行為不予行政處罰。

三、啟示意義

(一)該市持續(xù)加強(qiáng)危險廢物特別是社會源的廢舊鉛蓄電池收集、貯存、轉(zhuǎn)移等方面的普法宣傳，提高群眾法律法規(guī)意識，并適時進(jìn)行專題宣傳報道，為該市嚴(yán)厲打擊環(huán)境違法營造濃厚氛圍。該案線索來源于群眾舉報，執(zhí)法人員迅速行動，及時制止違法行為。

(二)根據(jù)工作實際，2023年7月出臺的《規(guī)則(2023版)》第十二條第十一項明確了未按照國家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，當(dāng)事人積極配合調(diào)查，在現(xiàn)場檢查指出后及時改正的，違法行為輕微沒有造成危害后果，當(dāng)事人提供相應(yīng)材料的，生態(tài)環(huán)境主管部門核實后，不予行政處罰，旨在提升當(dāng)事人環(huán)保意識，推動當(dāng)事人積極履行停止、改正違法行為的義務(wù)。

案件4：桂林恭城某生態(tài)種養(yǎng)專業(yè)合作社建設(shè)項目未驗先投案

一、案情簡介

2023年5月，桂林市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法人員對桂林恭城某生態(tài)種養(yǎng)專業(yè)合作社進(jìn)行現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，該合作社生豬養(yǎng)殖場存欄有2228頭生豬，但配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施未經(jīng)驗收即投入生產(chǎn)。經(jīng)查，2021年2月，經(jīng)桂林市行政審批局審批，該合作社擴(kuò)建成兩棟欄舍及配套環(huán)保設(shè)施。2022年，其與第三方簽訂建設(shè)項目環(huán)保竣工自主驗收服務(wù)合同，但受疫情與資金不足的影響，未能如期完成驗收工作。檢查時，配套環(huán)保設(shè)施均正常運(yùn)行，畜禽糞污經(jīng)處理后綜合利用，用于周邊果園消納。

二、查處情況

該合作社建設(shè)項目配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施未經(jīng)驗收即投入生產(chǎn)的行為違反了《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》第十九條第一款“編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用;未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用”的規(guī)定。根據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》第二十三條第一款“違反本條例規(guī)定，需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗收或者驗收不合格，建設(shè)項目即投入生產(chǎn)或者使用，或者在環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗收中弄虛作假的，由縣級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上100萬元以下的罰款;逾期不改正的，處100萬元以上200萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5萬元以上20萬元以下的罰款;造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，或者報經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令關(guān)閉”和《規(guī)則(2020版)》的規(guī)定，2023年7月3日，桂林市生態(tài)環(huán)境局對該合作社送達(dá)了《責(zé)令改正違法行為決定書》，要求其立即改正違法行為。該合作社書面簽署了《生態(tài)環(huán)境違法行為免于處罰改正承諾書》，承諾在規(guī)定期限內(nèi)改正。

7月10日，經(jīng)執(zhí)法人員現(xiàn)場復(fù)查，該合作社已采取停產(chǎn)措施，豬舍已清欄，第三方公司入場開展驗收工作。8月30日，該合作社完成環(huán)保竣工自主驗收工作，符合《規(guī)則(2020版)》第八條第二項“有下列情形之一，當(dāng)事人及時主動消除環(huán)境影響且環(huán)境影響輕微的，由當(dāng)事人提供相應(yīng)材料，經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門核實后可以免予處罰：建設(shè)項目(危險廢物利用、處置項目除外)投入生產(chǎn)，但污染防治設(shè)施未按規(guī)定進(jìn)行驗收，企業(yè)自行實施關(guān)停或者實施停止建設(shè)、停止生產(chǎn)等措施，5個工作日內(nèi)開展驗收工作的”的規(guī)定。鑒于該合作社能積極改正違法行為，且環(huán)境影響輕微，桂林市生態(tài)環(huán)境局決定對該合作社不予行政處罰。

三、啟示意義

(一)未驗先投違法行為罰款額度較高，20萬元以上100萬元以下的罰款對當(dāng)事人的影響巨大，微小企業(yè)可能會面臨破產(chǎn)倒閉的情況。本案準(zhǔn)確把握和運(yùn)用行政裁量權(quán)，既對當(dāng)事人起到了警示和教育作用，又促進(jìn)其增強(qiáng)環(huán)保守法意識，還樹立了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的信心。

(二)根據(jù)工作實際，2023年7月出臺的《規(guī)則(2023版)》，其中的第十二條第五項也規(guī)定了配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施未經(jīng)驗收即投入生產(chǎn)輕微違法不予行政處罰的情形，即“有下列情形之一，當(dāng)事人積極配合調(diào)查，違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果，當(dāng)事人提供相應(yīng)材料的，生態(tài)環(huán)境主管部門核實后，不予行政處罰：(五)建設(shè)項目(危險廢物利用、處置項目除外)的環(huán)境影響評價文件已經(jīng)批準(zhǔn)，需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施已經(jīng)按照環(huán)境影響評價文件的要求建成并正常運(yùn)行，污染物達(dá)標(biāo)排放，但配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施自環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工之日起六個月內(nèi)未經(jīng)驗收，建設(shè)項目即投入生產(chǎn)或者使用，經(jīng)責(zé)令改正后在三個月內(nèi)完成驗收的”。與《規(guī)則(2020版)》第八條第二項相比，延長了驗收時限，給予企業(yè)更大容錯糾錯的空間。

編輯：陳偉浩